EVALUACIÓN DE LA CGR – AÑO 2019

• Manual MECIP:2015
• Resolución CGR Nº 377-16 – NRM MECIP 2015
• Resolución CGR Nº 147-19
• Política de Control Interno – MECIP
• Reglamento Interno-INCOOP

Evaluación AGPE – Primer Semestre 2020

 

 Observación: Los documentos de uso interno (sin link) se encuentran disponibles en la Intranet.

A-Componente Ambiente de Control

A.1 – Principio Compromiso de la Alta Dirección (A.D.)

A.1.1 Elemento Política de Control Interno (PCI)

• Resolución N° 14.637/16 – Declaración de Interés Institucional
• Resolución 21.020-2020 – Aprobación Política Sistema de Control Interno

Conformación de Equipos de Trabajo (Directivo de Control Interno y Técnico)

• Resolución N° 14.641/16 – CCI
• Resolución N° 14.640/16 – ETM

Designación del Coordinador del MECIP – 2020.

• Res. 21907-20 – Designación del Coordinador

Plan de Trabajo 2020 para la Implementación del MECIP

• Res. 21.430-20 — Aprobación Plan de Acción y Cronograma (F9)

 A.2 – Principio Acuerdos y Compromisos Éticos

• Código de Ética 2019
• Resolución 19.945-19 – Aprobación del Código de Ética 2019
• Resolución Nº 19.697/19 – Aprobación de actualización del Comité de Ética
• Resolución Nº 15.740-16 – Consolidación del Comité de Ética y el EADE
• Integración del Comité de Ética y EADE

A.3 – Principio Protocolo de Buen Gobierno

•  Código de Buen Gobierno 2019
• Resolución 19.944-19 – Aprobación del Código de Buen Gobierno 2019
•  Resolución N° 19.698/19 – Aprobación de actualización del Comité de Buen Gobierno

A.4 – Principio Política de Gestión del Talento Humano

• Formatos 19 – Políticas de Talento Humano

B – Componente Control de la Planificación

B.1 – Principio Direccionamiento Estratégico

• Plan Estratégico Institucional (PEI) 2018-2020.
• Plan Operativo Institucional (POI) 2019 – 2021.

B.2 – Principio Gestión por Procesos 

• Formato 37 – Identificación de Macroprocesos
• Formato 40 – Cadena de Valor
• Formato 42 – Normograma (marco legal)
• Formato 45 – Mapas de procesos estratégicos, misionales y de apoyo.

B.3 – Principio Estructura Organizacional

• Estructura Organizacional Actual – 2016

B.4 – Identificación y Evaluación de Riesgos

• Mapas de Riesgos y Políticas de Administración de los mismos, a nivel de Objetivos, Macroprocesos, Procesos, Subprocesos y Actividades.

C – Componente Control de la Implementación

C.1 – Principio Control Operacional

C.1.1 – Elemento Políticas Operacionales.

• Resolución 21.431/2020 – Políticas Operacionales aprobadas
• Manual de Operación.

c.1.2. – Elemento Procedimientos

• Procedimientos Misionales, Estratégicos y de Apoyo
• Flujogramas de los procedimientos

C.1.3 – Elemento Controles

• Diseño de Controles y Análisis de Efectividad.

C.2 – Principio Competencia, Formación y Toma de Conciencia

•  Informe de Evaluación de Desempeño 2020
• Resolución de aprobación de Evaluación de Desempeño
• Plan Anual de Capacitación Institucional
• Res N° 16916/17 – Aprobación MOFC
• Reglamento Interno del INCOOP
• Ley 1626/2000
• Ley 2157/2003

C.3 – Principio Gestión de la Información

C.3.1 – Elemento Sistema de Información

• Diagnóstico, valoración, análisis y elaboración de Políticas de Información Interna.
• Diagnóstico, valoración, análisis y elaboración de Políticas de Información Externa.
• Diagnóstico, valoración, análisis y elaboración de Políticas de Sistemas de Información.

C.3.2 – Principio Control de Documentos

• Procedimientos de Gestión Documental Interna.

C.4 – Principio de Comunicación

C.4.1 – Elemento Comunicación Interna

• Políticas de Comunicación Institucional.

C.4.2 – Elemento Comunicación Externa

• Políticas de Comunicación Pública.

C.4.3 – Elemento de Rendición de Cuentas

• Políticas de Rendición de Cuentas.
• Manual de Comunicaciones, aprobado por Res. Nº 15.739/16

D – Componente Control de la Evaluación

D.1 – Principio Seguimiento y Medición del Control Interno

• Informe de Análisis Crítico del Sistema de Control Interno.
• Tableros de Indicadores.

D.2 – Principio Auditoría Interna

• Plan Anual de Auditoria Interna
• Informes.

E – Componente Control para la Mejora

E.1 – Principio Análisis Critico del Sistema de Control Interno

• Informe de Análisis Crítico del Sistema de Control Interno.
• Tableros de Indicadores.

E.2 – Principio Mejora Contínua

• Plan de Mejoramiento Institucional
• Plan de Mejoramiento Funcional
• Plan de Mejoramiento Individual